WisdomTree Asset Management hat eine Wells Note von der SEC für eine Vollstreckungsmaßnahme in Bezug auf drei ETFs erhalten, die auf ESG-Kriterien ausgerichtet sind.
Am 5. August hat das Unternehmen tatsächlich ein Formular 8-K bei der Securities And Exchange Commission eingereicht, mit dem es mitteilt, dass WisdomTree Asset Management, Inc. (WTAM) eine „Wells Note“ vom Personal der SEC erhalten hat.
WTAM ist eine hundertprozentige Tochtergesellschaft von WisdomTree.
Die Wells Note der SEC für WisdomTree
Im Einzelnen informierte diese Wells Note, die von WTAM erhalten wurde, dass das Personal der SEC eine „vorläufige Entscheidung“ getroffen hatte, der Agentur zu empfehlen, eine Vollstreckungsmaßnahme gegen das Unternehmen einzuleiten, da Verstöße gegen bestimmte Bestimmungen der US-amerikanischen Bundesgesetze über security vorliegen.
Diese Benachrichtigung kann eine nachfolgende zivilrechtliche Unterlassungsklage oder eine andere rechtliche Maßnahme nach sich ziehen, die zu Unterlassungsverfügungen, Rückerstattungen, Zinsen, zivilrechtlichen Geldstrafen oder Ähnlichem führen könnten.
Es muss jedoch betont werden, dass eine Wells Notice keine formelle Anschuldigung wegen Fehlverhaltens ist, noch eine endgültige Feststellung, dass der Empfänger gegen ein Gesetz verstoßen hat. Tatsächlich behauptet WTAM derzeit, dass seine Handlungen in Übereinstimmung mit allen geltenden Gesetzen und Vorschriften gewesen seien.
Das Form 8-K, das von WisdomTree eingereicht wurde, zeigt, dass die angeblichen Verstöße, die von der SEC beanstandet werden, drei ETF von WisdomTree Trust betreffen, die von WTAM verwaltet werden und Anlagestrategien verfolgen, die auf ESG-Fonds ausgerichtet sind.
Die ESG-Fonds sind Anlageprodukte, die nur Wertpapiere mit einer hohen Nachhaltigkeitsbewertung enthalten sollten.
Fonds dieser Art werden bei Anlegern, die für diese Themen sensibel sind, immer beliebter, daher sind sie relativ weit verbreitet.
Der WisdomTree-Fonds
Die drei ESG-Fonds von WisdomTree sind WisdomTree International ESG Fund (RESD), WisdomTree Emerging Markets ESG Fund (RESE) und WisdomTree US ESG Fund (RESP).
Der Verwaltungsrat von WisdomTree Trust hat nach sorgfältiger Abwägung verschiedener Faktoren, darunter die anhaltende mangelnde Nachfrage seitens der Investoren und die begrenzten Wachstumsaussichten der Vermögenswerte, im Dezember 2023 die Liquidation der ESG Funds genehmigt.
Alle seine ESG-Fonds haben ihre Liquidation im Februar dieses Jahres abgeschlossen.
Während ihrer Betriebszeiten hatten die ESG-Fonds von WisdomTree ein durchschnittliches verwaltetes Vermögen (AUM) von etwa 119 Millionen Dollar.
Zum Beispiel hat der alleinige ETF WisdomTree Physical Bitcoin, der an der Börse in London notiert ist, derzeit ein AUM von 540 Millionen Dollar, während der neue ETF WisdomTree Bitcoin Fund, der in den USA notiert ist, in sieben Monaten bereits 206 Millionen Dollar erreicht hat.
Daher war der Erfolg der ESG-Fonds von WisdomTree so begrenzt, dass das Unternehmen beschlossen hat, sie zu schließen.
WisdomTree insgesamt verwaltet 79 ETF, mit einem gesamten AUM von über 76 Milliarden Dollar.
Weisheitsbaum
WisdomTree ist ein Unternehmen, das sich auf die Emission und Verwaltung von ETF und ETP spezialisiert hat und eines der größten Unternehmen der Welt in diesem speziellen Sektor ist.
Es wurde 1985 von Jonathan Steinberg in New York gegründet und ist an der Börse mit dem Ticker WT notiert.
Der Preis der WT-Aktien an der Börse hatte tatsächlich bereits einige Tage vor der Veröffentlichung dieser Nachricht zu fallen begonnen.
Man darf jedoch nicht vergessen, dass er am ersten August sein Allzeithoch über 12$ erreicht hatte.
Nach der hervorragenden Performance im Jahr 2021, die den Titel von etwa 5$ vor der Pandemie auf über 7$ brachte, kehrte er im Laufe des folgenden bear-markets auf 5$ zurück.
Ab Ende Februar dieses Jahres ist der Preis jedoch wieder deutlich gestiegen, so dass er derzeit 44% höher ist als zu Jahresbeginn.
Dieser Anstieg war fast konstant bis Anfang August, obwohl ein erheblicher Teil in der zweiten Hälfte des Juli konzentriert war.
Tatsächlich liegt der aktuelle Preis von knapp unter 10$ genau im Einklang mit dem Anfang Juli, denn nachdem er auf neue Allzeithochs gestiegen war, hat er praktisch alles verloren, was er in letzter Zeit gewonnen hatte.
Allein am 5. August verlor er 7%, auch weil zu der oben genannten Nachricht der bereits zu Beginn des Monats begonnene Rückgang hinzukam.
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