Die US Securities and Exchange Commission (SEC) verlangt nun, dass ihre Durchsetzungsmitarbeiter vor der Einleitung formeller Ermittlungen auf hohe Genehmigung einholen, so die von zitierten Quellen durch die von zitierten Quellen Reuters. Diese Richtlinienverschiebung, die im Rahmen der neuen Führung der SEC umgesetzt wurde, schreibt vor, dass politisch ernannte Kommissare Vorladungen, Dokumentanfragen und Zeugnissen ermächtigen müssen, was eine erhebliche Abweichung von früheren Verfahren darstellt.
SEC -Aufsichtsänderungen aufgrund von Führungsänderungen
In der Vergangenheit hatten die SEC Enforcement Officers die Befugnis, alleine Ermittlungen zu beginnen, aber die Kommissare hatten immer noch die Aufsichtskontrolle. Die Strategie der Agentur hat sich jedoch aufgrund der jüngsten Führungsänderungen geändert, die durch den Rücktritt von Kommissar Jaime Lizáraga und ehemaliger Vorsitzender Gary Gensler verursacht wurde. Mark Uyeda wurde von Präsident Donald Trump zum Schauspielvorsitzenden ernannt, und die SEC hat jetzt drei Mitglieder: Uyeda, Hester Peirce und Caroline Crenshaw.
Die Reaktionen auf die Entscheidung zur Konsolidierung der Ermittlungsmacht waren widersprüchlich. Der ehemalige Bankenberater und NFT -Marktanalyst Tyler Warner betrachtet die Aktion als Verteidigung gegen „Schurkenangriffe“, was bedeutet, dass Kommissare Fälle gründlicher prüfen werden, bevor sie die Genehmigung erteilen. Er wies aber auch auf mögliche Nachteile hin, beispielsweise auf die Lösung der Lösung realer Betrugsfälle. Warner sagte: „Zu früh, um es positiv oder negativ zu nennen (allerdings), lehne ich positiv.“
Sorgen um Betrugsprävention und langsamere Ermittlungen
Die Ermittlungen könnten von den Durchsetzungsdirektoren der Agentur ohne Freigabe auf Kommissarebene während der vorherigen SEC-Verwaltung genehmigt werden. Ob die SEC offiziell dafür gestimmt hat, diese Übertragung dieser Autorität zu widerrufen, ist noch unbekannt.
Kritiker behaupten, dass der neue Ansatz eine sofortige regulatorische Maßnahmen behindern könnte, auch wenn das SEC -Durchsetzungspersonal weiterhin informelle Anfragen durchführen darf, z. B. Informationen ohne Genehmigung des Kommissars. Marc Fagel, ein pensionierter Anwalt, der sich auf Wertpapierstreitigkeiten und SEC -Durchsetzung konzentriert, war der Verschiebung sehr kritisch und beschrieb sie als „Schritt rückwärts“.
„Nachdem ich persönlich an den ursprünglichen Bemühungen involviert war, formelle Ordensbehörde zu delegieren, kann ich sagen, dass dies ein dummer Schritt ist, der nichts anderes tun wird, als bereits langsame Untersuchungen zu leisten, die noch länger dauern. Tolle Neuigkeiten für alle, die Betrug begehen “, sagte er.
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