Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat im Jahr 2024 finanzielle Abhilfemaßnahmen in Rekordhöhe von 8,2 Milliarden US-Dollar erzielt und damit die Wirksamkeit der Behörde unter Beweis gestellt, obwohl sie wegen ihres strengen Ansatzes bei der Kryptowährungsregulierung kritisiert wurde. Dieser Erfolg geht mit einem bemerkenswerten Rückgang der gesamten Durchsetzungsmaßnahmen um 26 % einher.
Rekordstrafen weisen den Weg
Der bahnbrechende Fall gegen Terraform Labs war ausschlaggebend für die Sicherung des historischen Erfolgs der SEC. Eine Jury befand das Unternehmen und seinen Gründer Do Kwon wegen Betrugs für haftbar, was zu einem Urteil in Höhe von 4,5 Milliarden US-Dollar führte – der höchsten Strafe, die die SEC jemals nach einem Gerichtsverfahren verhängt hat. Dieser einzelne Fall machte mehr als die Hälfte der Geldurteile des Jahres aus.
Verschiebungen in der Durchsetzung
Die SEC meldete im Jahr 2024 583 Durchsetzungsmaßnahmen, was erhebliche Veränderungen in den verschiedenen Kategorien widerspiegelt:
- 431 eigenständige Aktionen: Ein Rückgang um 14 %.
- 93 Folgeverwaltungsverfahren: Rückgang um 43 %.
- 59 Strafanzeigeklagen: Rückgang um 51 %.
Obwohl es weniger Fälle gab, blieben die finanziellen Abhilfemaßnahmen robust: 6,1 Milliarden US-Dollar an Abschöpfungs- und Vorfälligkeitszinsen sowie weitere 2,1 Milliarden US-Dollar an zivilrechtlichen Strafen.
Fokus auf den Kryptosektor
Die SEC verfolgte aggressiv hochkarätige Kryptowährungsfälle, darunter Anklagen gegen:
- Silvergate Capital: Für irreführende Offenlegungen zum Bankgeheimnisgesetz (BSA) und zur Einhaltung der Geldwäschebekämpfung (AML).
- Barnbridge DAO: Zum Anbieten nicht registrierter Wertpapiere.
- HyperFund und NovaTech: Betrugsfälle mit 1,7 Milliarden US-Dollar und 200.000 betroffenen Anlegern.
Zu den aufkommenden Trends bei der Durchsetzung gehörte die gezielte Bekämpfung von Beziehungsinvestitionsbetrug, wobei Maßnahmen gegen NanoBit und CoinW6 die ersten strafrechtlichen Verfolgungen in diesem Bereich darstellten.
Erfolg beim Anlegerschutz
Die Strafverfolgungsbehörde der SEC konnte eine starke Erfolgsbilanz vorweisen und gewann im Jahr 2024 alle fünf Fälle vor Bundesbezirksgerichten, einschließlich des hochkarätigen Krypto-Prozesses gegen Terraform Labs. Zu den weiteren Maßnahmen zum Anlegerschutz gehörte das Verbot von 124 Personen, als leitende Angestellte oder Direktoren öffentlicher Unternehmen zu fungieren.
SEC-Vorsitzender Gary Gensler lobte die Rolle der Agentur als „unerschütterlicher Polizist im Einsatz“, während der amtierende Direktor Sanjay Wadhwa die wachsende Zusammenarbeit und Selbstberichterstattung unter den Marktteilnehmern hervorhob. Trotz der Kritik aus der Kryptoindustrie verteilte die SEC im Jahr 2024 345 Millionen US-Dollar an geschädigte Anleger und bearbeitete eine Rekordzahl von 45.130 Hinweisen, Beschwerden und Empfehlungen. Dazu gehörten über 24.000 Whistleblower-Tipps, die zu Auszeichnungen in Höhe von 255 Millionen US-Dollar führten.
Legacy und Outlook
Seit 2021 hat die SEC mehr als 2,7 Milliarden US-Dollar an Investoren zurückgegeben und damit ihren Ruf als starke Kraft bei der Durchsetzung von Finanzvorschriften gefestigt. Gensler, der am 20. Januar als SEC-Vorsitzender zurücktreten wird, hinterlässt ein Erbe, das von einer umstrittenen, aber wirkungsvollen Kryptoregulierung geprägt ist.
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