Der laufende Fall zwischen der Securities and Exchange Commission (SEC) und der Tron Foundation hat heute eine neue Wendung genommen, als ein New Yorker Richter einen Antrag der Regulierungsbehörde ablehnte, eine zusätzliche Antwort einzureichen oder eine vorgerichtliche Konferenz zu erzwingen.
Die SEC hatte Justin Sun und drei seiner Unternehmen, darunter Tron Foundation Limited, BitTorrent Foundation Ltd. und Rainberry Inc. (ehemals BitTorrent), angeklagt, weil sie angeblich nicht registrierte Wertpapiere in Tronix (TRX) und BitTorrent (BTT) angeboten hatten. Seit Beginn des Verfahrens hat die Krypto-Community die Entwicklung aufmerksam beobachtet, da sein Ausgang dazu beitragen könnte, dringend benötigte Klarheit in die Klassifizierung von Krypto-Assets zu bringen.
Gericht weist Antrag der SEC zurück
In einem am 12. August eingereichten Antrag behauptete die Wertpapieraufsichtsbehörde, die Rechtsvertreter der Angeklagten hätten gegen Verfahren verstoßen, indem sie ihrer Verteidigung unangemessen ein Argument beifügten. Die Kommission argumentierte, die Angeklagten hätten neue Argumente in Bezug auf ein Element des Howey-Tests, das „gemeinsame Unternehmen“, vorgebracht.
Zum Kontext: Der Howey-Test ist ein Rahmenwerk, das vom Obersten Gerichtshof der Vereinigten Staaten verwendet wird, um zu prüfen, ob eine Transaktion als Investitionsvertrag gilt und reguliert werden sollte. Nach dem Howey-Test gilt eine Transaktion als Investitionsvertrag, wenn vier Elemente erfüllt sind: eine Geldanlage in ein gemeinsames Unternehmen mit Gewinnerwartungen, die durch die Bemühungen anderer erzielt werden.
„Es ist unzulässig, wenn eine Partei ein neues Argument erstmals in einer Erwiderung vorbringt. Aber genau das haben die Sun-Beklagten hier getan“, heißt es in einem Teil der Akte. „In ihrer jüngsten Erwiderung zur Unterstützung ihres Antrags auf Abweisung der geänderten Klage brachten die Sun-Beklagten ein neues Argument vor – das in ihrem Eröffnungsschreiben nicht vorgebracht wurde – bezüglich des „gemeinsamen Unternehmens“-Teils des Howey-Tests.“
Folglich bat die SEC den Richter, keine neuen Argumente für den anhängigen Antrag auf Klageabweisung zu berücksichtigen, da diese erst in einer Erwiderung vorgebracht worden seien. Alternativ bat die SEC das Gericht auch, der Behörde die Erlaubnis zu erteilen, eine Erwiderung einzureichen, falls es beschließt, die neuen Argumente der Beklagten zu berücksichtigen.
Richter Edgardo Ramos vom südlichen Bezirk des Staates New York lehnte diesen Antrag jedoch ab, da die Angeklagten einräumten, dass sie das Element des „gemeinsamen Unternehmens“ des Howey-Tests nicht anfechten würden.
Verteidiger antworten SEC
In der Zwischenzeit antworteten die Anwälte, die Justin Sun und sein Unternehmen vertreten, der Kommission, dass die Regulierungsbehörde versuche, Kontroversen zu schüren, und dass das Gericht ihren Antrag ablehnen sollte. Die Anwälte wiederholten, dass ihre Verteidigung auf der Tatsache basiere, dass die Verkäufe von BTT und TRX den dritten Punkt des Howey-Tests, der Wertpapiere klassifiziert, wenn eine Gewinnerwartung durch die Bemühungen anderer besteht, nicht bestanden hätten.
Die Anwälte fügten hinzu, dass der Antrag der SEC auf Erlaubnis zur Einreichung einer zusätzlichen Erwiderung die Argumente der Beklagten zum dritten Punkt des Howey-Tests außer Acht lasse. Darüber hinaus erklärten sie, dass die Beklagten, wenn das Gericht dem Antrag der SEC auf eine Erwiderung stattgibt, eine Erwiderung einreichen müssen, um ihre Position zu diesem Thema zu bekräftigen.
Der Rechtsstreit zwischen der SEC und Justin Sun und seinen Unternehmen begann im März 2023. In einer Pressemitteilung der Kommission wurden Sun und seine Unternehmen zudem angeklagt, angeblich Wash-Trading betrieben zu haben, um den Sekundärmarkt für TRX zu manipulieren.
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