Krypto-Lobbyisten sind empört über die neu eingeführte Consolidated Audit Trail (CAT)-Datenbank der SEC. Sie sagen, dass diese Sache jeden im Blockchain-Bereich unfair ins Visier nimmt.
Im Grunde handelt es sich bei CAT um einen massiven Datenraub, ein Schnüffelfest, bei dem jedes einzelne Handelsdatenstück der US-Wertpapiermärkte gesammelt wird. Und das kommt bei Krypto-Leuten nicht gut an, die das Gefühl haben, ohne Grund in diese Sache hineingezogen zu werden.
Das CAT kam dank SEC-Regel 613 zustande, die nach der Finanzkrise in Kraft trat. Die Idee? Der SEC mehr Kontrolle über die Märkte zu geben und sicherzustellen, dass niemand sie übers Ohr haut.
Diese Datenbank sammelt jetzt sämtliche Handelsinformationen von Wertpapierbörsen, Broker-Dealern, FINRA-Mitgliedern – was auch immer. Die SEC möchte all diese Daten, um die Dinge genauer im Auge behalten zu können.
Doch auch wenn Kryptowährungen oder digitale Vermögenswerte in der Regel nicht direkt erwähnt werden, ist die SEC der Ansicht, dass Kryptofirmen im Grunde wie jedes andere Finanzunternehmen – „Börsen, Makler, Händler“ – seien. Das bedeutet, dass diese Firmen ebenfalls betroffen sein könnten.
Und hier verlieren die Krypto-Lobbyisten den Verstand.
Eine konservative Gruppe, das National Center for Public Policy Research, war bereits im vergangenen April mit dem Fall der SEC befasst. Sie reichte Klage ein und bezeichnete die ganze CAT-Sache als verfassungswidrig.
Sie bezeichnen es als „eine der größten, von der Regierung angeordneten Massensammlungen persönlicher Finanzdaten in der US-Geschichte.“ Das ist eine große Behauptung, aber sie sind mit ihrem Kampf nicht allein.
Die Blockchain Association (BA) und der DeFi Education Fund (DEF) griffen in die Auseinandersetzung ein und reichten ein Amicus Curiae-Schreiben zur Unterstützung der Klage ein.
Sie sagen, dass Regel 613 für Kryptowährungen eine Katastrophe ist, die nur darauf wartet, zu passieren. In dem Brief heißt es, wenn es der SEC ernst damit ist, Krypto-Akteure wie traditionelle Finanzunternehmen zu behandeln, könnte die CAT-Datenbank zu einem massiven Überwachungsinstrument werden.
Stellen Sie sich das vor – ein riesiges, vollständig transparentes Archiv, in dem jede Blockchain-Transaktion gespeichert ist und von Uncle Sam durchsucht werden kann, ohne dass ein Durchsuchungsbefehl erforderlich ist. Klingt nach einem Albtraum für die Privatsphäre, oder?
Laut Marisa Coppel von BA und Amanda Tuminelli von DEF könnte dies alles offenlegen, von Transaktions-IDs bis hin zu Wallet-Adressen. In einem Leitartikel vom Juni schrieben sie, es gehe darum, zu verfolgen, wer was, wann und wo kauft – für immer.
Aber es sind nicht nur Krypto-Befürworter, die sich dagegen wehren. Auch Citadel Securities und die American Securities Association schlagen gegen die SEC aus. Diese Leute haben die Behörde im vergangenen Herbst verklagt und dabei gegen die CAT-Datenbank argumentiert.
Und sie haben eine ganze Armee hinter sich – man denke an jede große Bank, jedes Maklerunternehmen, jeden Hedgefonds und jeden Vermögensverwalter in den USA sowie an verschiedene Branchenverbände wie die Financial Markets Association und die Managed Funds Association.
Sogar Citadels Konkurrent Virtu Financial ist an der Klage beteiligt. Es handelt sich um eine riesige Koalition, und sie alle sagen dasselbe: Das CAT geht zu weit.
Die SEC gibt jedoch nicht klein bei. Sie steht weiterhin hinter dem CAT und bezeichnet die Klagen als „unbegründet“. Aus ihrer Sicht ist diese Datenbank nur ein Teil ihrer Aufgabe – sie sorgt dafür, dass die Märkte sauber und fair bleiben.
Für sie ist es übertrieben, das CAT als Instrument zu bezeichnen, „um die persönlichen Finanzentscheidungen der Amerikaner auszuspionieren“. Die SEC hatte in letzter Zeit vor Gericht Pech mit Kryptofällen, daher ist es keine Überraschung, dass sie ihre Befugnisse zur Überwachung der traditionellen Märkte verdoppeln.
Und wenn es um die Regulierung von TradFi geht, kann die SEC historisch gesehen eine ziemlich solide Erfolgsbilanz vorweisen.
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