Die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) hat ein Gerichtsverfahren gegen den australischen Betreiber der Kryptobörse Kraken eingeleitet. Das Bundesgericht hat Bit Trade Pty Ltd (Krakens AUS-Betreiber) zur Zahlung von 8 Millionen US-Dollar verurteilt, weil es ohne angemessene Regulierungsmaßnahmen rechtswidrig ein „Margin Extension“-Produkt angeboten hat.
Die Aufsichtsbehörde behauptete, dass die Börse mehr als 1.100 australischen Kunden illegal eine Kreditfazilität gewährt habe. Das Bundesgericht stellte Verstöße gegen Design- und Vertriebspflichten (DDO) fest. ASIC-Vorsitzender Joe Longo erklärte: „TMDs sind von entscheidender Bedeutung, um Anleger vor unangemessenen Produkten zu schützen. Dieses Ergebnis erinnert Unternehmen im Bereich digitaler Vermögenswerte an ihre Compliance-Verpflichtungen nach geltendem Recht.“
Der AUS-Betreiber von Kraken verhängte eine Geldstrafe von 8 Millionen US-Dollar
Berichten zufolge nutzten über 1.100 Kunden das Produkt zur Margenverlängerung, was der Börse dabei half, Gebühren und Zinsen von mehr als 7 Millionen US-Dollar zu generieren. Die Verluste der Nutzer wurden auf mehr als 5 Millionen US-Dollar geschätzt. Ein Kunde hatte beim Handel fast 4 Millionen US-Dollar verloren. ASIC wies auf das Fehlen einer erforderlichen Zielmarktbestimmung (TMD) hin.
Es fügte hinzu, dass Bit Trade Pty Ltd, das die Kraken-Börse betrieb, das Produkt „Margin Extension“ seit Oktober 2021 anbietet. Es war im August 2024, als das Bundesgericht feststellte, dass es sich bei dem Produkt von Bit Trade um eine Kreditfazilität handelte. Für das Produkt war ein TMD erforderlich, um Margin-Erweiterungen in Landeswährungen anzubieten.
Richter John Nicholas kritisierte das „ernsthaft mangelhafte Compliance-System“ von Bit Trade und stellte fest, dass die Verstöße „durch den Wunsch motiviert waren, den Umsatz zu maximieren“. Das Unternehmen bot das Produkt weiterhin an, obwohl es wusste, dass es wahrscheinlich gegen das Gesetz verstieß.
ASIC intensiviert die Kryptoaufsicht
Diese bahnbrechende Strafe unterstreicht die Absicht von ASIC, Unternehmen für digitale Vermögenswerte im Rahmen bestehender Gesetze zu regulieren. Die Strafe kommt, nachdem die Aufsichtsbehörde auf eine Branchenkonsultation mit dem Sektor für digitale Vermögenswerte gedrängt hat. Die Agentur bittet die Industrie um Rückmeldungen zu Entwurfsaktualisierungen ihrer Leitlinien für solche Produkte. In der Zwischenzeit muss Bit Trade auch die Rechtskosten von ASIC tragen.
Die Aufsichtsbehörde weist darauf hin, dass die von der Börse angebotenen Produkte unter das geltende Recht fallen. Dies legt nahe, dass diese Produkte ordnungsgemäß entwickelt und an die richtigen Benutzer vermarktet werden müssen, um sicherzustellen, dass die Australier angemessenen Schutz erhalten. Dies geschieht zu einem Zeitpunkt, an dem sich die Vereinigten Staaten unter der Regierung von Donald Trump in Richtung kryptofreundlicher Vorschriften bewegen.
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