Die Securities Exchange Commission (SEC) hat für das Geschäftsjahr 2024 Abhilfemaßnahmen in Höhe von 8,2 Milliarden US-Dollar angeordnet, ein Rekordwert für die Regulierungsbehörde. Dies ist eine Steigerung um 67 % im Vergleich zu den 4,9 Milliarden US-Dollar an Geldstrafen, die im Jahr 2023 erhoben wurden.
Der offiziellen Pressemitteilung zufolge hat die Regulierungsbehörde im Laufe des Jahres 583 Durchsetzungsklagen eingereicht, was einem Rückgang von 23 % gegenüber dem Vorjahr entspricht. Bei den meisten Durchsetzungsmaßnahmen (431) handelte es sich um eigenständige Maßnahmen, während es sich bei 93 um Folgeverwaltungsverfahren handelte, die auf zivilrechtlichen Verfügungen, Anordnungen und strafrechtlichen Verfolgungen beruhten. 59 Durchsetzungsmaßnahmen richteten sich gegen Emittenten, die ihre Pflichtanmeldungen nicht rechtzeitig eingereicht hatten.
Der massive Anstieg der finanziellen Abhilfemaßnahmen ist trotz des Rückgangs der Durchsetzungsmaßnahmen zu einem großen Teil auf die Durchsetzungsmaßnahmen der SEC gegen Krypto-Unternehmen zurückzuführen, insbesondere gegen Terraform Labs (TFL) und seinen Mitbegründer Do Kwon. In diesem Fall beglich TFL die Anklage in Höhe von 4,5 Milliarden US-Dollar, während die SEC außerdem eine Strafe in Höhe von 200 Millionen US-Dollar gegen Kwon verhängte.
Hierzu wies SEC-Vorsitzender Gary Gensler darauf hin, dass die Proaktivität der SEC es ihr ermöglicht habe, Übeltäter zu verfolgen und Anleger zu schützen.
Gensler sagte:
„Die Strafverfolgungsbehörde ist ein standhafter Polizist, der stets auf der sicheren Seite ist und sich an Fakten und Gesetze hält, wo auch immer sie hinführen, um Übeltäter zur Rechenschaft zu ziehen. Wie die diesjährigen Ergebnisse zeigen, trägt die Abteilung dazu bei, die Integrität unserer Kapitalmärkte zu fördern, was sowohl Anlegern als auch Emittenten zugute kommt.“
Über die finanziellen Abhilfemaßnahmen hinaus war 2024 auch ein Rekordjahr in Bezug auf Beschwerden und Berichte: Die SEC erhielt 45.130 Hinweise, Beschwerden und Empfehlungen, die höchste Zahl aller Zeiten. Die Aufsichtsbehörde erwirkte außerdem Anordnungen, mit denen 124 Personen die Tätigkeit als leitende Angestellte oder Direktoren öffentlicher Unternehmen untersagt wurde, die zweithöchste Zahl seit einem Jahrzehnt, und verteilte 345 Millionen US-Dollar an geschädigte Anleger.
50 % der großen Betrugsfälle der SEC standen im Zusammenhang mit Kryptowährungen
Unterdessen betrafen zwei der vier großen Betrugsfälle, die die SEC im Jahr 2024 anklagte, digitale Vermögenswerte. Eines davon ist das Krypto-Asset-Pyramidensystem Hyperfund, das weltweit über 1,7 Milliarden US-Dollar von Investoren eingesammelt hat. Die SEC behauptete, sie habe zwei Personen, Xue Lee, alias Sam Lee, und Brenda Chunga, alias Bitcoin Beautee, wegen ihrer Beteiligung an dem Betrug angeklagt.
Die Aufsichtsbehörde hat NovaTech Ltd und seine Gründer Cynthia und Eddy Pention außerdem wegen eines mehrstufigen Marketing- und Kryptoprogramms angeklagt, das über 650 Millionen US-Dollar von mehr als 200.000 Investoren weltweit einbrachte. Neben den beiden wurden auch andere Förderer des Programms wegen ihrer Beteiligung angeklagt.
Über diese beiden Fälle hinaus stellte die Agentur fest, dass neue Technologien ein großes Risiko für betrügerische Aktivitäten darstellen, und betonte, wie böswillige Akteure alles von künstlicher Intelligenz bis hin zu gefälschten Kryptoplattformen nutzten, um Opfer zu betrügen. Darin wurden ausdrücklich Silvergate Bank und Barnbrige DAO erwähnt und darauf hingewiesen, dass die Anklage gegen die beiden beigelegt wurde.
Wird die SEC die 4,5 Milliarden US-Dollar von Terraform Labs zurückerhalten?
Obwohl das TFL-Urteil etwa 56 % der finanziellen Abhilfemaßnahmen der SEC für 2024 ausmacht, ist es unwahrscheinlich, dass die Regulierungsbehörde die Mittel erhält. TFL ist ebenfalls bankrott und hat vom Gericht grünes Licht für die Abwicklung. Es gibt keine Anzeichen dafür, dass das Unternehmen, das hinter einem der größten Finanzzusammenbrüche aller Zeiten steckt, über die Mittel verfügt, um die Verluste an die Anleger und die Strafen an die Aufsichtsbehörden auszugleichen. Die SEC stimmte außerdem einer Zahlung erst dann zu, wenn das Unternehmen alle Ansprüche im Rahmen seiner Insolvenzabwicklung befriedigt hat.
Mehrere der Terra-Mainnet-Dienste wurden bereits abgeschaltet, darunter die Shuttle-Bridge-Schnittstelle, die das Unternehmen Anfang November schloss und alle Token in den Shuttle-Bridge-Wallets vernichtete. Das Team plant außerdem, Enterprise DAO und Warp Protocol, zwei von Terra betriebene Cosmos-basierte DeFi-Protokolle, bis zum 31. Dezember 2024 abzuschalten.
Unterdessen hoffen Privatanleger, die durch den Zusammenbruch von UST und LUNA Milliarden verloren haben, weiterhin auf eine von der Gemeinde getragene Wiederbelebung. Die Community von Terra Luna Classic (LUNC) auf Discord hat kürzlich einem Vorschlag zugestimmt, den Zugriff auf das CoinMarketCap-Dashboard-Konto für den Token an Allnodes, den Top-Validierer des Mainnets von Terra Classic, zu übertragen.
Sie stimmten jedoch mit überwältigender Mehrheit gegen einen Vorschlag des in Cosmos ansässigen Entwicklerteams BLV Labs, das die Community auffordert, 5.000 US-Dollar in LUNC für seine Arbeit an der Terra Classic-Blockchain zu genehmigen. Der Entwickler arbeitete an der Verwendung des Oracle-Moduls zur Berechnung und Aktualisierung der Mindesteinzahlung, die für die Erstellung eines Governance-Vorschlags erforderlich ist. Nach Angaben der Community hat der Entwickler die Funktion nicht im Testnetz und im Mainnet bereitgestellt und muss die Arbeit abschließen, um bezahlt zu werden.
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