Coinbase (NASDAQ: COIN) feiert einige teilweise juristische Siege gegen die amerikanische Wertpapieraufsichtsbehörde und versucht gleichzeitig, einer neuen Kundeninformationsanfrage der Rohstoffaufsichtsbehörde von Uncle Sam auszuweichen.
Am 8. Januar twitterte ein Benutzer von Berichten zufolge wurden in der Vorladung „allgemeine Kundeninformationen“ zu Coinbase-Kunden abgefragt, die möglicherweise mit der Prognose-Wettseite Polymarket zu tun hatten.
Nach der Enthüllung gab Coinbase eine knappe Erklärung ab, in der es hieß, man arbeite immer noch mit seinen Anwälten zusammen, um herauszufinden, wie viele Kundendaten es herausgeben müsse.
Die CFTC verhängte im Jahr 2022 eine Strafe in Höhe von 1,4 Millionen US-Dollar gegen Polymarket wegen angeblicher Verstöße gegen den Commodity Exchange Act (CEA). Konkret gelang es Polymarket nicht, die CFTC-Genehmigung für das Anbieten ereignisbasierter Handelsverträge für binäre Optionen zu erhalten, darunter auch Zusatzwetten auf alles, von Scheidungen von Prominenten bis hin zu US-Präsidentschaftswahlen.
Im Rahmen dieser Einigung stimmte Polymarket zu, die Kundenbetreuung in den USA einzustellen. Doch im vergangenen November durchsuchte das Federal Bureau of Investigation (FBI) das New Yorker Haus von CEO Shayne Coplan und beschlagnahmte sein Telefon, angeblich aufgrund des Verdachts, dass US-Wetter Polymarket immer noch bevormunden.
Coplan bezeichnete die Razzia als Angriff der Regierung von Präsident Joe Biden auf „Unternehmen, von denen sie glauben, dass sie mit politischen Gegnern in Verbindung stehen“. Damals zeigte der Wettmarkt für Präsidentschaftswahlen von Polymarket, dass Donald Trump der klare Favorit gegenüber Biden war, was im Widerspruch zu den engeren Ergebnissen der Mainstream-Umfragen stand. Reuters berichtete jedoch, dass gegen Polymarket bereits Monate vor diesen führenden Trump-Signalen Ermittlungen eingeleitet worden seien.
Wenn die Familie Trump das Gefühl hatte, Polymarket aufgrund ihres juristischen Märtyrertums etwas zu schulden, lässt sie es sich nicht anmerken. Am 13. Januar twitterte Donald Trump Jr., dass er sich als „strategischer Berater“ für den in den USA lizenzierten Konkurrenten Kalshi von Polymarket angemeldet habe. In typischer Log-Rolling-Manier lobte Kalshi auf Twitter „Don Jr.s kühne Vision und sein tiefes Fachwissen“.
Kalshi gewann letzten Oktober einen Rechtsstreit mit der CFTC, als das US-Berufungsgericht für den District of Columbia Circuit es ablehnte, die Entscheidung eines Untergerichts aufrechtzuerhalten, dass es sich bei Kalshis Wahlwettmärkten nicht um Glücksspiele handelte.
Das US-Urteil hilft Polymarket möglicherweise nicht viel, wenn man bedenkt, dass die Trump-Familie mit Kalshi verbündet ist, das offenbar keine besonders guten Beziehungen zu Polymarket hat. Kurz vor der Razzia in Coplans Büro im November twitterte ein nicht identifizierter
Polymarket-Wettende – und das sind sie laut Singapurs Glücksspielaufsichtsbehörde – wetten mit USDC, dem Stablecoin, der von Circle über eine Partnerschaft mit Coinbase ausgegeben wird. Nach der Razzia in Coplans Haus twitterte Brian Armstrong, CEO von Coinbase, seine Empörung über die angebliche „politische Vergeltung“ der Bundesregierung, löschte diesen Tweet jedoch später, „bis alle Fakten vorliegen“.
Der CFTC-Vorsitzende sieht einen neuen Krypto-Crash bevor
Wir kommen gleich auf Coinbase zurück, aber letzte Woche kündigte der CFTC-Vorsitzende Rostin Behnam seinen Plan an, am 20. Januar, dem Tag, an dem Trump seinen Amtseid leistet, zurückzutreten. Kurz nach dieser Ankündigung hielt Behnam eine Rede, in der er sagte, digitale Vermögenswerte hätten „jede Saison“ seiner siebenjährigen Amtszeit bei der CFTC dominiert.
Behnam sagte, dass digitale Vermögenswerte weiterhin „ohne umfassende regulatorische Schutzmaßnahmen in traditionelle Finanzinstitute integriert werden“. Behnam sagte, er habe diesen Film schon einmal gesehen, „und wir haben immer wieder gesehen, dass er schlecht endet.“
Behnam gab Politico auch ein Exit-Interview, in dem er sagte, dass „der Mangel an Klarheit und Sicherheit auf dem Markt sicherlich das Risiko erhöht“, und forderte die Bundesgesetzgeber auf, sich zu rächen und angemessene Leitplanken einzuführen. Behnam warnte, dass ein Krypto-Crash wie im Jahr 2022 aufgrund von Betrug und Marktmanipulation weniger als zwei Jahre entfernt sein könnte.
„Wenn es aus makroökonomischer Sicht eine Reihe von Ereignissen gibt, die die Vermögenspreise nach unten drücken könnten – und Sie beginnen, diesen Zusammenhang mit Krypto und (BTC) zu erkennen –, dann müssen Sie vielleicht Leute haben, die (verschuldet) sind Vermögenswerte entsorgen. Und dann fängt man an, die Spirale zu erkennen.“
Trump hat die Nachfolge Behnams noch nicht bekannt gegeben, was es wahrscheinlich macht, dass aus dem aktuellen Kreis der CFTC-Kommissare, darunter die republikanischen Kandidaten Summer Mersinger und Caroline Pham, ein kommissarischer Vorsitzender ernannt wird.
Das Geschäftsjahr 2024 der CFTC führte zu einer Rekordentlastung in Höhe von 17 Milliarden US-Dollar, vor allem aufgrund einiger umfangreicher Maßnahmen zur Durchsetzung von Kryptowährungen. Allerdings tritt der Vollzugsdirektor Ian McGinley am 17. Januar nach weniger als zwei Jahren im Amt zurück. Langsam aber sicher wird die Lage geklärt, damit die Trump-Administration kryptofreundlichere Verwalter für wichtige CFTC-Rollen ernennen kann.
Gensler wirft Krypto immer noch mit faulen Früchten zu
Gary Gensler, Vorsitzender der Securities and Exchange Commission (SEC), scheidet ebenfalls am 20. Januar aus, um zu verhindern, dass Trump sein Wahlversprechen einhält, Gensler am ersten Tag seiner zweiten Amtszeit zu entlassen. Trump hat Paul Atkins als kryptofreundlichen Ersatz für Gensler nominiert, aber während Gensler immer noch das Podium hat, wirft er weiterhin verbale Granaten auf Krypto-Brüder.
Letzte Woche sagte ein reueloser Gensler zu Bloomberg, dass der Kryptosektor keinen Zweck habe, der über die „Zahlensteigerung“ hinausgeht. Traditionelle Märkte „handeln auf einer Mischung aus Fundamentaldaten und Stimmung“, während der „hochspekulative, volatile“ Kryptosektor „sehr stark von der Stimmung und nicht so sehr von den Fundamentaldaten geprägt“ sei.
Gensler nannte Krypto „einen Bereich, der sich um Nichteinhaltung aufbaut“, in dem es nach wie vor „voller bösartiger Akteure“ gebe. Gensler verteidigte seine Durchsetzungsbilanz und sagte, die etwa 100 von der SEC während seiner Amtszeit eingeleiteten Kryptoklagen stünden „im Einklang“ mit den rund 80 Klagen seines Vorgängers Jay Clayton.
Ein verspäteter Skandal der SEC kam am 11. Januar, als die in Solana ansässige dezentrale Finanzplattform (DeFi) Mango Markets ihre Schließung bestätigte. Im vergangenen September hat die SEC eine Einigung mit Mango Markets erzielt, die von Mango-verbundenen Unternehmen verlangt, alle ihre maßgeschneiderten MNGO-Tokens zu vernichten und andere Plattformen aufzufordern, MNGO-Tokens zu entfernen.
Am 3. Januar sagte Mango-Mitbegründer Maximilian Schneider: „Alle aktiven Mitwirkenden … haben den Wunsch geäußert, die Arbeit an Mango im Allgemeinen einzustellen.“ Schneider forderte eine Abstimmung über einen „anmutigen Shutdown“, und Mango-Mitglieder stimmten zu. Den Benutzern wurde gesagt, sie sollten ihre Positionen bis zum 13. Januar schließen.
Im Januar 2023 beschuldigte die SEC den Gründer Avraham Eisenberg, den Nutzern der Plattform Token im Wert von über 100 Millionen US-Dollar gestohlen zu haben. Während Eisenberg den Mango-Nutzern eine teilweise Rückerstattung leistete, wurde er im vergangenen April wegen kriminellen Betrugs verurteilt und wird am 10. April zu einer Gefängnisstrafe von bis zu 20 Jahren verurteilt.
Gensler kann auf viele ähnliche Siege über Krypto-Gauner verweisen, aber einer seiner größten Kämpfe besteht definitiv nicht darin, seinen Weg so zu gehen, wie er aus der Tür geht.
Erklären Sie den Einspruch
Im Juni 2023 beschuldigte die SEC Coinbase, als nicht registrierte Wertpapierbörse, Broker und Clearingstelle zu operieren. Schon früh schien der Rechtsstreit in Richtung der SEC zu gehen, insbesondere nachdem die US-Bezirksrichterin Katherine Polk Failla für den südlichen Bezirk von New York den Antrag von Coinbase auf Abweisung im März 2024 abgelehnt hatte.
Aber schnell vorspulen zum 7. Januar 2025 und Failla warf Coinbase einen Strich durch die Rechnung, indem sie Coinbase das Recht einräumte, gegen ihre Entscheidung Berufung einzulegen. Failla argumentierte, dass eine „sofortige einstweilige Berufung die endgültige Beendigung des Rechtsstreits erheblich voranbringen würde, da sie dazu führen könnte, dass der Großteil der Ansprüche der SEC gegen Coinbase abgewiesen wird.“
Zur Begründung ihrer Entscheidung verwies Failla auf eine Reihe widersprüchlicher Urteile darüber, ob der Howey-Test – seit fast 80 Jahren der Goldstandard zur Bestimmung, ob ein Vermögenswert ein Wertpapier ist oder nicht – auf digitale Vermögenswerte angewendet werden kann.
Im August 2023 entschied ein Bundesrichter, dass bestimmte Token-Verkäufe nicht gegen Howey verstießen, eine Ansicht, die im Januar 2024 von einem anderen Bundesrichter zurückgewiesen wurde. In der Entscheidung von letzter Woche stellte Failla fest, dass „in Bezug auf Howeys Antrag eine widersprüchliche Autorität besteht.“ zu Krypto-Assets.“
Failla ging auch auf die Sicht der SEC hinsichtlich der „Bedeutung des digitalen Ökosystems eines Krypto-Assets für die Howey-Analyse ein, insbesondere als Kontrastpunkt zu Sammlerstücken oder anderen Waren“. Failla selbst hatte das Ökosystemkonzept genutzt, „um Wertpapiere von Rohstoffen zu unterscheiden, die in einer Werbeatmosphäre gehandelt werden“.
Das Ökosystemkonzept sei jedoch „eine schwierige Frage des ersten Eindrucks für den Second Circuit (Berufungsgericht)“. Der erste Eindruck bezieht sich auf rechtliche Fragen, die noch von einer zuständigen Gerichtsbarkeit entschieden werden müssen.
Ein weiterer Schlag für die SEC war, dass Failla das Verfahren aussetzte, während die Berufung von Coinbase anhängig war. Paul Grewal, Chief Legal Officer von Coinbase, würdigte Faillas „sorgfältige Prüfung“ der Rechtsfrage auf Twitter.
Die SEC wurde aufgefordert, ihre Arbeit zu zeigen
Am 13. Januar bescherte ein aus drei Richtern bestehendes Gremium des Berufungsgerichts des Dritten Bezirks Coinbase einen weiteren Teilsieg, indem es die SEC aufforderte, zu erklären, warum sie Coinbases Antrag/Forderung vom Juli 2022 nach „Regeln zur Klarstellung, wie und wann die Bundeswertpapiergesetze auf digitale Wertpapiere anzuwenden sind“ abgelehnt hat Vermögenswerte.“
Die SEC lehnte die Forderungen von Coinbase nach maßgeschneiderten Krypto-Vorschriften ab, nannte sie „ungerechtfertigt“ und widersprach der Behauptung von Coinbase, dass die Anwendung traditioneller Wertpapiervorschriften auf digitale Vermögenswerte „undurchführbar“ sei. Coinbase versprach, gegen diese Ablehnung beim Dritten Berufungsgericht Berufung einzulegen, und hier sind wir.
Das Gremium befand, dass die Ablehnung der Forderungen von Coinbase durch die SEC „abschließend und unzureichend begründet und daher willkürlich und kapriziös“ sei. Gensler hatte die Notwendigkeit maßgeschneiderter Kryptoregeln unterstrichen, indem er darauf hingewiesen hatte, dass die Marktkapitalisierung im Vergleich zu traditionellen Märkten gering sei, und fügte hinzu, dass die SEC nur über begrenzte Ressourcen verfüge. Aber das Gremium sagte: „Die Ressourcenzuweisung ist kein Talisman, auf den sich eine Behörde berufen kann, um einer gerichtlichen Überprüfung zu entgehen.“
Das Gremium forderte die SEC auf, „eine umfassendere Erläuterung“ ihrer Argumentation vorzulegen, sagte jedoch, dass es die SEC ausdrücklich nicht anweise, „ein Regelsetzungsverfahren einzuleiten … Tatsächlich könnte sich eine Regel nicht als notwendig erweisen, um die Bekanntmachungsprobleme hier zu lösen; Die Behörde könnte ihre Position zu Krypto-Assets einfach unmissverständlich darlegen.“
In einer separaten Einreichung des Panelmitglieds Judge (und vermutlich eines zukünftigen Mitglieds des Beirats von Coinbase) warnte Stephanos Bibas, dass die Regulierungsbehörde „in einer ohnehin schon langen Reihe von ihnen keine weitere schlechte Erklärung abgeben sollte“.
Bibas fügte hinzu: „Neue Erfindungen schaffen neue Betrugsrisiken, und die Behörde muss sich davor schützen.“ Aber die sporadische Durchsetzung unpassender Regeln gegen Kryptounternehmen, die versuchen, sich an das Gesetz zu halten, geht weit über die Betrugsbekämpfung hinaus. Es zielt auf eine ganze Branche ab und riskiert, sie de facto zu verbieten. In Untersuchungshaft muss sich die SEC mit diesem Problem auseinandersetzen.“
Die SEC sagte, sie prüfe die Entscheidung, bevor sie ihren nächsten Schritt ankündige, aber Grewal von Coinbase war nach dem Urteil geradezu aus dem Häuschen. Unterdessen behauptete CEO Armstrong, das Urteil habe ihm „ein größeres Maß an Respekt“ für die Gewaltenteilung in der US-Verfassung gegeben und die Justiz sei „eine wirksame Abschreckung gegen Missbrauch“ gewesen.
Dieser Sieg ist ein bisschen Pyrrhussieg, wenn man bedenkt, dass Trumps neue Regulierungschefs Coinbase mit ziemlicher Sicherheit die Chance geben werden lass es geschehen „Regeln“, nach denen die Börse und ihresgleichen schon lange gesucht haben (und dabei möglicherweise alle Rechtsstreitigkeiten abweisen). Hoffentlich sind die Führungskräfte von Coinbase immer noch so aufgeregt, wenn sie von all den Kunden verklagt werden, die im kommenden Wilden Westen der Kryptowährungen betrogen wurden.
Anschauen: Mit Teranode das Metanet zum Leben erwecken
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Quelle: https://coingeek.com/coinbase-crows-over-sec-court-rulings-cringes-at-cftc-subpoena/
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