Caroline Ellison wegen Beteiligung am FTX-Kryptowährungsbetrug zu zwei Jahren Haft verurteilt

Caroline Ellison, ehemalige CEO von Alameda Research, wurde von Bezirksrichter Lewis A. Kaplan zu zwei Jahren Gefängnis verurteilt.

Ihre Beteiligung am Zusammenbruch der Kryptowährungsbörse FTX und des dazugehörigen Hedgefonds Alameda Research spielte eine zentrale Rolle bei einem der größten Finanzskandale in der US-Geschichte.

Ellison bekannte sich der Betrugsvorwürfe schuldig und kooperierte mit den Bundesbehörden im Verfahren gegen FTX-Gründer Sam Bankman-Fried, der zu 25 Jahren Gefängnis verurteilt wurde.

In einem Gerichtsantrag von Anfang des Monats forderten Ellisons Anwälte die Verhängung einer bereits verbüßten Haftstrafe sowie eine Bewährungsstrafe und betonten ihre umfassende Kooperation mit den Ermittlungen.

„Ich habe in 30 Jahren viele Kooperationspartner gesehen. Aber noch nie eine wie Frau Ellison“, sagte Richter Kaplan laut Bloomberg am 24. September vor Gericht. Kaplan kam außerdem zu dem Schluss, dass Ellison rund 11 Milliarden Dollar einbüßen muss.

Ellisons Anwälte argumentierten, dass ihre Unterstützung entscheidend für die Verurteilung von Bankman-Fried und die Wiedererlangung verlorener Vermögenswerte von FTX-Kunden war. Das Anwaltsteam betonte, dass sie keine Gefahr für die öffentliche Sicherheit darstelle und keine zusätzliche Gefängnisstrafe verbüßen sollte.

„Caroline hätte gehen sollen“, sagte Ellisons Anwalt Anjan Sahni laut Bloomberg vor Gericht. Sie „konnte sich nicht dazu durchringen, Bankman-Frieds Umfeld zu verlassen … Carolines erster Instinkt war nicht, sich selbst zu schützen, sondern zu versuchen, die Dinge in Ordnung zu bringen.“

Ellisons Kooperation war von entscheidender Bedeutung für die Aufklärung des FTX-Skandals, bei dem es um die Veruntreuung von Kundengeldern in Milliardenhöhe ging.

„Seit dem Zusammenbruch von FTX war es eine Erleichterung, gegenüber Staatsanwälten und Ermittlern völlig ehrlich und offen zu sein“, sagte Ellison laut Bloomberg am 24. September vor Gericht.

Trotz dieser Kooperation wies Richter Kaplan Ellison dennoch eine erhebliche Schuld zu, was sich in seinem Urteil widerspiegelte.

FTX brach im November 2022 zusammen, wobei sich sowohl gegen die Börse als auch gegen Alameda Research Betrugs- und Misswirtschaftsvorwürfe richteten.

Ellisons Schicksal hat sowohl bei Rechtsexperten als auch in der breiteren Krypto-Community die Aufmerksamkeit auf sich gezogen. Auf Plattformen wie Polymarket spekulierten Händler, ob sie einer Gefängnisstrafe entgehen würde.

Wer ist Caroline Ellison?

Caroline Ellison spielte eine bedeutende Rolle beim Zusammenbruch von FTX und seinen verbundenen Unternehmen. Als Co-CEO von Alameda war sie an fragwürdigen Finanzpraktiken beteiligt, darunter dem angeblichen Missbrauch von FTX-Kundengeldern zur Deckung der Verbindlichkeiten von Alameda. Ellison gab zu, an einem Plan beteiligt gewesen zu sein, bei dem Milliarden von Dollar an FTX-Kundengeldern missbraucht wurden, um die Verluste von Alameda Research zu decken, riskante Investitionen zu finanzieren und persönliche Kredite an FTX-Führungskräfte zu vergeben.

Im Juli berichtete die New York Times, dass Ellison ihre Gedanken in privaten Google-Dokumenten niedergeschrieben und darin Zweifel an ihrer Eignung für die Leitung des Fonds geäußert habe, einem wichtigen Geschäftsbereich von Bankman-Fried.

Ellison war auch eine Zeit lang mit Bankman-Fried zusammen.

„Sie scheute sich nicht vor den Einzelheiten, so peinlich diese auch waren“, sagte ein Anwalt laut Bloomberg über Ellisons Einzelheiten zu ihrer Beziehung mit Bankman-Fried.

Wie bereits erwähnt, arbeitete Ellison während des gesamten Prozesses mit den Staatsanwälten zusammen und sagte gegen Bankman-Fried aus, um einer möglichen 110-jährigen Gefängnisstrafe zu entgehen. Ihre Aussage, in der sie die Veruntreuung von Geldern und betrügerischen Praktiken bei FTX detailliert beschrieb, war im Prozess von zentraler Bedeutung.

„Ich kann die Bedeutung von Ellsions Aussage für die Verurteilung von Bankman-Fried nicht genug betonen“, sagte die stellvertretende US-Staatsanwältin Danielle Sassoon laut Bloomberg am 24. September im Gerichtssaal. „Ellisons Kooperation bewies zusammen mit den Beweisen im Prozess Bankman-Frieds kriminelles Wissen und seine Absicht.“

Andere FTX-Sätze

Anfang des Jahres wurde der ehemalige FTX-Manager Ryan Salame wegen seiner Beteiligung an einer illegalen politischen Einflusskampagne und dem Betrieb eines nicht lizenzierten Geldtransferunternehmens zu einer Haftstrafe von 7,5 Jahren verurteilt.

Trotz der Forderung seiner Anwälte nach einem milderen Strafmaß betonten die Staatsanwälte, er sei an der Untergrabung des öffentlichen Vertrauens in Wahlen und die finanzielle Integrität des Mannes beteiligt gewesen.