Krakens australisches Unternehmen Bit Trade muss mit einer Geldstrafe in Höhe von mehreren Millionen rechnen, weil es die Regeln nicht eingehalten hat, die eine Zielmarktbestimmung für sein Produkt zur Margenerweiterung vorschreiben.
Der australische Betreiber der Krypto-Börse Kraken, Bit Trade, wurde mit einer Geldstrafe von 8 Mio. AUD (rund 5,2 Mio. US-Dollar) belegt, weil er mehr als 1.100 Kunden rechtswidrig eine Kreditfazilität gewährt hatte, teilte die australische Wertpapier- und Investitionskommission in einer Pressemitteilung vom Donnerstag, Dezember, mit. 12.
Das Bundesgericht entschied, dass das Unternehmen gegen die australischen Gesetze verstoßen hat, die eine Bestimmung des Zielmarkts für Finanzprodukte vorschreiben, um sicherzustellen, dass sie an die richtigen Kunden verkauft werden.
Ab Oktober 2021 bot Bit Trade ein Produkt zur Margenverlängerung an, das „die Vornahme und Rückzahlung von Margenverlängerungen entweder in digitalen Vermögenswerten wie Bitcoin (BTC) oder in nationalen Währungen wie US-Dollar vorsah“, so die Regulierungsbehörde. Allerdings wurde das Produkt ohne eine erforderliche Zielmarktbestimmung vermarktet, ein wichtiges Regulierungsdokument, das sicherstellen soll, dass Finanzprodukte nur geeigneten Kunden angeboten werden.
Das Gericht stellte fest, dass das Produkt von Bit Trade jedes Mal, wenn es ohne Bestimmung des Zielmarkts herausgegeben wurde, gegen Design- und Vertriebspflichten verstieß. Nach Angaben der Regulierungsbehörde wurden den Kunden Gebühren und Zinsen in Höhe von mehr als 7 Millionen US-Dollar in Rechnung gestellt, wobei die Handelsverluste mehr als 5 Millionen US-Dollar betrugen.
Berichten zufolge hat ein Investor mit dem Margin-Extender-Produkt fast 4 Millionen US-Dollar verloren. Richter Nicholas beschrieb in seinem Urteil die Maßnahmen von Bit Trade als „ernsthaft und von dem Wunsch motiviert, den Umsatz zu maximieren“ und fügte hinzu, dass das Unternehmen die Compliance-Anforderungen erst dann erfüllt habe, wenn es von ASIC darauf hingewiesen wurde.
ASIC-Vorsitzender Joe Longo kommentierte das Urteil als „bedeutendes Ergebnis“ und fügte hinzu: „Es ist die erste Strafe von ASIC gegen ein Unternehmen, das kein TMD hat, und eine Erinnerung für Unternehmen im Bereich digitaler Vermögenswerte, ihre Verpflichtungen zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften zu berücksichtigen.“ Zusätzlich zur Geldbuße wurde Bit Trade zur Übernahme der Rechtskosten von ASIC verurteilt.
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