Im Jahr 2024 kassierte die SEC eine Rekordstrafe von 8,2 Milliarden US-Dollar und zahlte 345 Millionen US-Dollar an die Opfer zurück. Ein großer Teil der Mittel stammte aus Großprojekten wie Terraform Labs. Während die Zahl der Fälle zurückging, konzentrierte sich die Finanzaufsicht weiterhin auf die Bestrafung von Übeltätern und den Schutz von Anlegern, insbesondere in Bereichen wie Kryptowährung, KI und Cybersicherheit.
In diesem Jahr erhob die US-Börsenaufsicht SEC 8,2 Milliarden US-Dollar an finanziellen Abhilfemaßnahmen, die größte Summe in ihrer Geschichte. Obwohl die Zahl der Durchsetzungsfälle um 26 % zurückging, stammten die gesammelten Mittel aus hohen Strafen, die in Fällen wie Terraform Labs verhängt wurden.
Rekordstrafen im Jahr 2024
Ein Großteil der 8,2 Milliarden US-Dollar der SEC stammte aus dem Fall Terraform Labs, an dem das aufgelöste Unternehmen und sein CEO Do Kwon beteiligt waren. Es gewann ein Urteil in Höhe von 4,5 Milliarden US-Dollar gegen Terraform Labs, das 56 % des Berichts der Regulierungsbehörde aus dem Jahr 2024 ausmachte.
Der Fall begann nach dem Zusammenbruch der Kryptowährung Terra/Luna im Jahr 2022, der den Anlegern massive Verluste verursachte. Es wurde festgestellt, dass Terraform Labs und Do Kwon Investoren irregeführt und betrogen haben. Die Strafe in Höhe von 4,5 Milliarden US-Dollar ist mittlerweile die höchste Geldstrafe, die jemals von der SEC verhängt wurde, und einer der größten Wertpapierbetrugsfälle in der Geschichte der USA.
Die SEC ergriff auch Maßnahmen gegen Silvergate Capital hinsichtlich seiner Compliance-Programme, insbesondere seiner Beziehung zu FTX. Außerdem wurde BarnBridge DAO wegen Verstoßes gegen Bundesvorschriften angeklagt.
Die Regulierungsbehörde zahlte 345 Millionen US-Dollar an die von diesen Fällen betroffenen Personen zurück, sodass sich der Gesamtbetrag seit 2021 auf über 2,7 Milliarden US-Dollar beläuft.
Darüber hinaus erhielt die SEC im Jahr 2024 über 45.000 Hinweise, darunter 24.000 von Whistleblowern, und gewährte ihnen 255 Millionen US-Dollar. Die Behörde reichte 583 Fälle ein, ein Rückgang von 26 % im Vergleich zum Vorjahr.
- Eigenständige Aktionen (Einzelverfahren gegen Unternehmen oder Personen) gingen um 14 % zurück.
- Folgeverfahren (Fälle, die auf strafrechtliche Verurteilungen oder zivilrechtliche Unterlassungsklagen folgten) verzeichneten einen Rückgang um 43 %.
- Klagen gegen Emittenten (Unternehmen, die es versäumen, erforderliche Dokumente einzureichen) gingen um 51 % zurück.
SEC-Vorsitzender Gary Gensler verteidigte, dass die Bemühungen der Agentur dazu beitragen, Anleger zu schützen und die Integrität auf den Finanzmärkten zu fördern. He gab an, dass es werden weiterhin den Fakten und dem Gesetz folgen, wo auch immer sie sind führen und Übeltäter zur Rechenschaft ziehen.
Vielen gefiel Gary Genslers Ansatz nicht und sie wollten, dass er ersetzt wird. Die Trump-Regierung hat bereits den Weg für einen neuen, kryptofreundlichen Vorsitz geebnet, den viele erwarten.
Einige sind jedoch immer noch davon überzeugt, dass der Ansatz der SEC nicht ausreicht. Kritiker wie Miles Jennings von a16z glauben, dass hohe Geldstrafen zwar abschreckend wirken können, die systemischen Probleme auf den Finanzmärkten jedoch nicht lösen. JEnnings wies darauf hin, dass Strafen nicht unbedingt künftige Wiederholungen verhindern oder die Probleme innerhalb der Branche lösen.
Aktion gegen Technologie
TDie SEC hat ihre Ergebnisse für das Geschäftsjahr 2024 veröffentlicht, um ihre Bemühungen hervorzuheben, Anleger zu schützen und Finanzsünder zur Rechenschaft zu ziehen, insbesondere in der Kryptowährungs- und Technologiebranche. Die Behörde stützte sich in einem Jahr, in dem sie hohe Geldstrafen verhängte, auf Hinweise der Öffentlichkeit.
In der Zwischenzeit, Einige Kritiker behaupten, dass der Ansatz der Agentur keine tieferen systemischen Probleme löst.
Zusätzlich zu den Kryptofällen hat die SEC konzentrierte sich auch auf neue Technologien wie künstliche Intelligenz (KI), soziale Medien und Cybersicherheit. In einigen Fällen haben Unternehmen Investoren über den Einsatz von KI in die Irre geführt oder Cybervorfälle nicht rechtzeitig gemeldet.
Beispielsweise wurde QZ Asset Management angeklagt, weil es fälschlicherweise behauptet hatte, es würde KI-Technologie nutzen, um hohe Renditen zu erzielen, und die New York Stock Exchange wurde bestraft, weil sie einen Cyberangriff nicht gemeldet hatte.
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